Livro - Guia Pratico de Compliance - Franco

Com uma visão bastante prática e completa, este Guia Prático de Compliance representa um verdadeiro manual para o profissional ou o estudante de compliance, compartilhando a farta vivência de renomados autores que apresentam subsídios teóricos para a aplicação dos inúmeros princípios, processos e ferramentas de compliance no dia a dia das organizações. Buscando tratar de assuntos relevantes – como investigações internas, comunicação e treinamentos, canais de denúncia, comprometimento da alta administração, uso de tecnologia, gestão de riscos e de parceiros, medidas disciplinares, dentre outros –, este Guia traz o que há de essencial no mundo de compliance.

Parte I - In-House Compliance

Capítulo 1 – Departamento de Compliance – Independência e Autonomia

Capítulo 2 – Compliance Officer X Investigador: Independência das Funções

Capítulo 3 – A Importância do Tone At The Top e os seus Desafios na Prática

Capítulo 4 – Disseminação da Cultura de Compliance: Casos Práticos de Ferramentas e Mecanismos

Capítulo 5 – Tropicalização da Cultura de Compliance: Choques de Culturas em Empresas Globais

Capítulo 6 – Responsabilidade dos Chief Compliance Officers

Capítulo 7 – Conciliando o Compliance com as Decisões Estratégicas de Negócio: Casos Práticos

Capítulo 8 – Role-Play de Situações em Patrocínio de Eventos e Hospitalidades

Parte II - Risk Management (Gestão de Riscos)

Capítulo 9 – Gestão de Riscos (Risk Management): Desafios e Melhores Práticas

Parte III - Investigações Internas

Capítulo 10 – Investigações Internas: Condução, Desafios e Melhores Práticas

Capítulo 11 – Condução de Entrevista em Investigações Internas

Parte IV - Due Diligence de Integridade

Capítulo 12 – Background Check: Melhores Práticas

Capítulo 13 – Contratações de Terceiros de Alto Risco ou em Situações de Alto Risco

Parte V - Informantes do Bem

Capítulo 14 – Canal de Denúncias – Melhores Práticas

Capítulo 15 – Assédio Moral e Sexual: Tratamento de Denúncias

Capítulo 16 – Compliance e a Gestão de Medidas Disciplinares

Capítulo 17 – Retaliações: Como Evitá-Las?

Parte VI - Monitoramento

Capítulo 18 – Comunicação e Treinamento: Melhores Práticas

Capítulo 19 – Indicadores para Avaliação do Programa de Compliance

Capítulo 20 – Redes Sociais: Gerir os Riscos e Estabelecer a Cultura

Parte VII - Inovações Para o Futuro do Compliance

Capítulo 21 – Know Your Robot: Inteligência Artificial Aplicada aos Pilares do Compliance

Capítulo 22 – Impactos da Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais no Programa de Compliance

Parte VIII - Acordos Com Autoridades

Capítulo 23 – Experiências Práticas com os Acordos de Leniência Brasileiros

Capítulo 24 – Processo de Monitoria Externa no Brasil

Parte IX - Compliance Financeiro

Capítulo 25 – Compliance Financeiro – Marcos e Lições da Experiência

Parte X - Compliance no Setor Público

Capítulo 26 – União não Basta, Queremos Estados e Municípios

Isabel Franco

Organizadora deste Guia Prático de Compliance, é advogada formada pela Faculdade de Direito do Largo São Francisco (USP), com mestrado na Fordham Law School de Nova Iorque e curso de program of instruction of lawyers da Harvard Law School. De dupla nacionalidade, brasileira e norte-americana, dividiu-se na sua vida profissional pelos dois países, com intensa atuação nas associações de advogados dos Estados Unidos e Brasil. Foi Presidente da New York State Bar Association (NYSBA) e do membro do Conselho da American Bar Association (ABA) nas suas respectivas seções de Direito Internacional. Como sócia e managing partner de um grande escritório brasileiro em Nova Iorque, assessorou por muitos anos investidores estrangeiros em suas atividades no Brasil, participando de importantes transações de M&A, privatizações, Joint Ventures etc. Por sua vasta experiência nos Estados Unidos, foi pioneira em Compliance no Brasil, elaborando e implementando programas de compliance, participando de investigações e prestando toda sorte de assistência no ramo. Isabel é ranqueada pelos diretórios internacionais como o Chambers & Partners como Band 1, o mais alto grau de ranqueamento na área de Compliance, tanto para o diretório do Brasil como para o Global como especialista em legislação dos Estados Unidos. Por anos, Isabel tem sido nomeada advogada Número 1 na América Latina por The Latin American Corporate Counsel Association (LACCA) e incluída na lista das 100 melhores investigadoras do mundo pela Global